Consultoría

El objetivo es evidenciar de forma robusta la Gestión del Cumplimiento, porque no se trata de “códigos éticos”, se trata de tener tranquilidad y certeza de cumplimiento.

Qué tareas realizamos

Mapa de Riesgos
Adaptado y realista.Los riesgos de cada organización son diversos y propios, y aunque cada sector y actividad tienen sus propias características no valen recetas estándar. Hay que adaptarlas a cada entidad.

Medidas
Implantadas en los procedimientos y sistemas. Las matrices de riesgos deben asociarse a la actividad dinámica de la organización, ser capaces de medir los resultados, configurar alertas y tratar las anomalías.

Protocolos
Claros para facilitar la toma de decisiones. La actuación ante cada incumplimiento, que tiene sus casuísticas concretas y su tratamiento y gestión, requiere conocer cómo prevenirlo, detectarlo, analizarlo y reportarlo interna y externamente.

Modelo de gestión de Recursos Financieros
Razonado y proporcionado. Equilibrio entre las inversiones en personas, procedimientos y sistemas.

Canal ético
Realista, útil y eficaz. Debe contar con todas las garantías para dotarlo de confidencialidad o anonimato, trazabilidad y seguridad para una correcta investigación de los hechos y solidez de evidencias.

Sistema Disciplinario
Claro y aplicado. El sistema disciplinario debe detallar conductas prohibidas, peligrosas o acciones con su grado de permisividad y las consecuencias de los incumplimientos.

Verificación Periódica
Independiente y actualizada. No confundir esta fase con “informe o auditoría anual“ del sistema, ya que es incorrecto. Los controles de cumplimiento pueden ser diarios, semanales, trimestrales, anuales y por ello en lo posible deben automatizarse. La verificación periódica debe implicar a las tres líneas de defensa y a revisiones externas independientes de todo tipo.

Medios

Software avanzado

Nuestro producto Motor de Cumplimiento, permite realizar el control del cumplimiento automatizado y se caracterizada por ser:

  • Colaborativo: toda la organización participa en el cumplimiento, en función de la tarea e información que tenga que aportar (incluso terceras partes como proveedores y socios).
  • Trazable: todas las participaciones y aportaciones quedan registradas (qué, quién, cuándo).
  • Completo: el sistema recoge y almacena datos y evidencias documentales.
  • Vigencia permanente: se pueden definir políticas de mantenimiento automático de los datos y documentos, para que estén siempre disponibles para una evaluación del cumplimiento o para su consulta.
  • Implementa ciclo PDCA: que facilita la mejora continua del cumplimiento.
  • Ampliable: Permite la cobertura de compliance penal de cualquier jurisdicción, cumplimientos normativos y regulatorios de todo tipo, objetivos corporativos y alineamiento con índices de sostenibilidad.

Metodología

Con equipos de profesionales multidisciplinares, expertos, consultores, abogados, auditores, afrontamos el desarrollo de los proyectos de principio a fin involucrando de forma activa a las unidades de las organizaciones que precisen implicación, tanto en el terreno jurídico, operativo, financiero o tecnológico.

Analistas especializados

Disponemos de expertos en: Cumplimento Integral, Penal UNE 19601:2017, Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo, ISO 37001, Prevención de Fraude, Control interno, Auditoría Interna y LOPD/GDPR.

Servicios Compliance

  • 1 – Diseño Compliance
  • 2 – Gestión de Riesgos
  • 3 – Automatización del Control
  • 4 – Pre-certificaciones
  • 5 – BPO Canal Etico
  • 6 – Crisis Management
  • 7 – Big Data (detección de anomalías y prevención)
  • 8 – Formación (eLearnig o con técnicas de gamificación)

Descargas

  • Motor de Cumplimiento (folleto)
  • Consultoría de Cumplimiento (folleto)

Nuestro enfoque incluye la Automatización del Cumplimiento